FAROS Financial, s.r.o.
Bratislava 3. augusta 2011
Číslo: GUV-1013/201
R o z h o d n u t i e
Bankovej rady Národnej banky Slovenska
z 2. augusta 2011
Banková rada Národnej banky Slovenska ako druhostupňový orgán príslušný podľa § 32 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej spravidla len „zákon o dohľade nad finančným trhom" alebo „zákon o dohľade") v konaní podľa tretej časti (§ 12 až § 34) zákona o dohľade nad finančným trhom o rozklade zo 14. 3. 2011, ktorý v zákonom stanovenej lehote podala spoločnosť FAROS Financial, s.r.o., IČO: 44 140 908, so sídlom Pribinova 25, 811 09 Bratislava 1 (ďalej len "spoločnosť FAROS") - zastúpená advokátom zo spoločnosti Hagyari, Kubovič & Partners, s.r.o., Vlčkova 8/A, 811 04 Bratislava 1 - proti prvostupňovému rozhodnutiu Národnej banky Slovenska, útvaru dohľadu nad finančným trhom č. OPK-15772-4/2009 zo dňa 18. 2. 2011, ktorým podľa ustanovenia § 144 ods. 3 písm. a) v spojení s § 144 ods. 1 písm. e) zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len "zákon o cenných papieroch") v znení účinnom v čase začatia konania a v spojení s ustanovením § 42 ods. 1 zákona č. 186/2009 Z. z. o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o finančnom sprostredkovaní") uložila spoločnosti FAROS pokutu vo výške 330 000 eur (slovom: tristotridsaťtisíc eur) za porušenie ustanovenia § 73b ods. 1 zákona o cenných papieroch v spojení s § 61 ods. 12 zákona o cenných papieroch v znení účinnom v čase porušenia takto
r o z h o d l a :
Banková rada Národnej banky Slovenska podľa § 32 ods. 2 zákona o dohľade nad finančným trhom m e n í prvostupňové rozhodnutie Národnej banky Slovenska č. OPK-15772-4/2009 zo dňa 18. 2. 2011 tak, že podľa § 144 ods. 3 písm. a) v spojení s § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch v znení účinnom v čase začatia konania a v spojení s § 42 ods. 1 zákona o finančnom sprostredkovaní sa spoločnosti FAROS - za porušenie ustanovení § 73b ods. 1 v spojení s § 61 ods. 12 zákona o cenných papieroch v znení účinnom v čase porušenia tým, že spoločnosť FAROS ako sprostredkovateľ investičných služieb poskytovala od 29. 5. 2008 najmenej do 19. 5. 2009 klientom spoločnosti CAPITAL MARKETS, o.c.p., a.s. [so sídlom Ul. 29. augusta 36, 811 09 Bratislava, IČO: 36 853 054] osobné odporúčania na nákup a predaj konkrétnych akcií, ktoré viedli k nadmernému obchodovaniu na účtoch klientov sprevádzanému generovaním poplatkov v prospech spoločnosti FAROS na úkor klientov, čím nekonala pri poskytovaní investičných služieb alebo vedľajších služieb a vykonávaní investičných činností v súlade so zásadami poctivého obchodného styku s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov - ukladá pokuta 50 000 eur (slovom: päťdesiattisíc eur) a zároveň rozklad spoločnosti FAROS zo dňa 14. 3. 2011 z a m i e t a.
Spoločnosť FAROS je povinná pokutu zaplatiť do 30 dní odo dňa právoplatnosti tohto rozhodnutia na účet Správy finančnej kontroly Bratislava vedený v Štátnej pokladnici.
Rozhodnutie nadobudlo právoplatnosť 13.8.2011