AD fin, s.r.o.

 

Bratislava 19. augusta 2011
ODT - 14540-3/2010

 

 

 

 

R O Z H O D N U T I E

 

 

Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa ustanovenia § 38 ods. 1 zákona č. 186/2009 Z. z. o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o finančnom sprostredkovaní"), útvar dohľadu nad finančným trhom príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa ustanovenia § 29 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len „Národná banka Slovenska")

 

I.

o d o b e r á   p o v o l e n i e

na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta

č. OPK-11476/2008-PLP z 30. júla 2008

 

podľa ustanovenia § 39 ods. 1 písm. d) v spojení s ustanovením § 41 ods. 14 zákona o finančnom sprostredkovaní spoločnosti: AD fin, s.r.o., IČO: 44 224 681, so sídlom Semerovo 45, 941 32 Semerovo (ďalej len „spoločnosť"), za porušenie ustanovenia § 41 ods. 9 zákona o finančnom sprostredkovaní, tým že do 31. decembra 2010 nezosúladila svoju činnosť s ustanoveniami zákona o finančnom sprostredkovaní okrem ustanovení vzťahujúcich sa na stredný stupeň odbornej spôsobilosti, vyšší stupeň odbornej spôsobilosti a najvyšší stupeň odbornej spôsobilosti, pre zosúladenie s ktorými boli zákonom o finančnom sprostredkovaní ustanovené osobitné lehoty.

 

II.

u k l a d á

 

podľa ustanovenia § 39 ods. 1 písm. b) v spojení s ustanovením § 42 ods. 2 zákona o finančnom sprostredkovaní spoločnosti pokutu vo výške 1 000 eur (slovom jedentisíc eur) za porušenie:

 

a)      ustanovenia § 18 ods. 8 zákona č. 340/2005 Z. z. o sprostredkovaní poistenia a sprostredkovaní zaistenia a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o sprostredkovaní poistenia platný a účinný do 31. decembra 2009") tým, že spoločnosť nepredložila Národnej banke Slovenska informácie potrebné na riadny výkon dohľadu, pričom tento nedostatok sa posudzuje ako nedostatok aj podľa zákona o finančnom sprostredkovaní. Ide o porušenie ustanovenia § 38 ods. 5 zákona o finančnom sprostredkovaní;

b)      ustanovenia § 14 ods. 9 zákona o sprostredkovaní poistenia platného a účinného

do 31. decembra 2009 tým, že spoločnosť bez zbytočného odkladu neoznámila Národnej banke Slovenska zmenu svojho sídla, pričom  tento nedostatok sa posudzuje ako nedostatok aj podľa zákona o finančnom sprostredkovaní. Ide o porušenie ustanovenia § 18 ods. 12 zákona o finančnom sprostredkovaní. 

 

 

Spoločnosť je povinná zaplatiť pokutu do 30 dní od nadobudnutia právoplatnosti tohto rozhodnutia na účet Správy finančnej kontroly Bratislava, číslo účtu: 7000089422/8180, konštantný symbol: 0558, variabilný symbol: 44224681 vedený v Štátnej pokladnici.

 

Rozhodnutie nadobudlo právoplatnosť dňa 31.8.2011