Kategórie finančných agentov a stupne odbornej spôsobilosti
Zákon č. 186/2009 Z. z. v § 21 ustanovuje tieto stupne odbornej spôsobilosti a im prislúchajúce kategórie finančných agentov:
|
stupeň odbornej spôsobilosti
|
kategória finančného agenta (FA)
|
požiadavky
|
požiadavky je potrebné splniť najneskôr do |
|
vzdelanie
|
prax na finančnom trhu
|
osobitné finančné vzdelávanie
|
odborná skúška
|
|
základný1)
|
VFA + jeho zamestnanci
PFA2)
+ jeho zamestnanci
VIA + jeho zamestnanci
|
stredné odborné
|
nie
|
áno
|
nie
|
31.12.2010 |
|
stredný
|
PFA2)
zamestnanci SFA
|
1. stredné odborné
2. úplne stredné
3. vysokoškolské
|
1 rok
nie
nie
|
áno
áno
nie
|
áno
áno
áno
|
30.9.2011 |
|
vyšší
|
SFA
zamestnanci FP
|
1. stredné odborné
2. úplne stredné
3. vysokoškolské
|
5 rokov
3 roky
3 roky
|
áno
áno
nie
|
áno
áno
áno
|
31.12.2011 |
|
|
|
najvyšší
|
FP
|
1. úplne stredné
2. vysokoškolské
|
10 rokov
5 rokov
|
áno
nie
|
áno
áno
|
31.3.2012 |
SFA - samostatný finančný agent
VFA - viazaný finančný agent
PFA - podriadený finančný agent
VIA - viazaný investičný agent
FP - finančný poradca
1) je potrebné splniť najneskôr do troch mesiacov odo dňa prvého zápisu do príslušného zoznamu v príslušnom podregistri podľa § 13 zákona č. 186/2009 Z. z.
2) ak podriadený finančný agent vykonáva finančné sprostredkovanie len v jednom sektore, počas jedného roka odo dňa prvého zápisu do príslušného zoznamu v príslušnom podregistri podľa § 13 musí spĺňať požiadavky pre základný stupeň odbornej spôsobilosti
Prvým zápisom v príslušnom podregistri sa pre osoby, ktoré boli zapísané v registroch podľa doterajších predpisov (a teda boli automaticky preklopené do registra podľa zákona č. 186/2009 Z. z.), rozumie dátum 1. január 2010.
Požiadavky na odbornú spôsobilosť pre osobitné finančné vzdelávanie a odbornú skúšku sa posudzujú v každom sektore, v ktorom finančný agent alebo finančný poradca vykonáva činnosť, osobitne.
Samostatný finančný agent a finančný poradca
Požiadavky na odbornú spôsobilosť musí spĺňať finančný agent alebo finančný poradca, ak ide o fyzickú osobu, resp. aspoň jeden člen štatutárneho orgánu alebo aspoň jeden vedúci zamestnanec, ak ide o právnickú osobu.
Podriadený finančný agent a viazaný finančný agent
Požiadavky na odbornú spôsobilosť musí spĺňať finančný agent, ak ide o fyzickú osobu, resp. aspoň jeden člen štatutárneho orgánu, ak ide o právnickú osobu.
Požiadavky na odbornú spôsobilosť zamestnancov sa vzťahujú len na tých zamestnancov finančného agenta alebo finančného poradcu, ktorí vykonávajú činnosť, ktorej obsahom je finančné sprostredkovanie alebo poradenstvo.
Aktualizácia: 29. novembra 2011